文/北京集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司西安分部 潘紅

　　在美國專利申請審查期間，申請人經(jīng)常會收到關(guān)于權(quán)利要求不符合美國專利法第102條（新穎性）或第103條（顯而易見性）的審查意見，并指出至少一篇對比文件。

　　當(dāng)權(quán)利要求根據(jù)美國專利法第102條或第103條規(guī)定遭到拒絕時(shí)，是選擇修改還是選擇爭辯呢？以下，就幾種常見的思考方式結(jié)合案例來進(jìn)行闡述【1】。

　　當(dāng)然，在準(zhǔn)備答復(fù)之前，首先要驗(yàn)證審查意見中指出的對比文件是否適合用于評價(jià)本申請的新穎性或創(chuàng)造性。

　　一、審查員關(guān)于顯而易見性的評價(jià)是否有充分依據(jù)

　　如果審查員根據(jù)第103條拒絕了權(quán)利要求，即，權(quán)利要求的主題是顯而易見的，也就是說，對本領(lǐng)域普通技術(shù)人員來說，在做出發(fā)明時(shí)該主題是顯而易見的。這可以認(rèn)為是相對于一篇現(xiàn)有技術(shù)參考文獻(xiàn)啟示的明顯修改，或者認(rèn)為是相對于兩篇或多篇參考文件啟示的明顯結(jié)合。

　　當(dāng)面對第103條的否定意見時(shí)，最低限度的考慮應(yīng)當(dāng)是審查員關(guān)于顯而易見性的評價(jià)是否具有充分的依據(jù)。例如，如果現(xiàn)有技術(shù)或現(xiàn)有技術(shù)的結(jié)合給出了反向啟示，或者現(xiàn)有技術(shù)與被評述的權(quán)利要求的方案的實(shí)施需要不同的前提條件，則可以爭辯具有顯而易見性。

　　例如，在下述一件美國專利申請中，提供一種中高壓光伏發(fā)電系統(tǒng)，其光伏組串采用中高壓絕緣耐壓等級的絕緣子實(shí)現(xiàn)與大地之間的隔離，使光伏組串能夠串聯(lián)到更高電壓等級，接入各自對應(yīng)的級聯(lián)模塊之后，各個(gè)級聯(lián)模塊的串聯(lián)輸出能夠通過三相濾波器并入10kV等級電網(wǎng)，而不再需要常規(guī)電站中的電力升壓變壓器或者高頻隔離型DC/DC變換器，相比常規(guī)系統(tǒng)方案提升了系統(tǒng)效率。其對應(yīng)附圖如下：

　　本申請附圖

　　該專利申請的權(quán)利要求1為：

　　1、一種中高壓光伏發(fā)電系統(tǒng)，其特征在于，包括三相濾波器和三個(gè)分別通過所述三相濾波器以星形或三角形接法實(shí)現(xiàn)連接的相電路，所述相電路中包括一個(gè)或者兩個(gè)串聯(lián)的橋臂，所述橋臂包括：至少一個(gè)級聯(lián)模塊、至少一個(gè)光伏組串和至少一個(gè)絕緣子，所述光伏組串包括多個(gè)光伏組件；所述橋臂中：

　　各個(gè)所述級聯(lián)模塊的交流端級聯(lián)，級聯(lián)后的兩端作為所述橋臂的輸出端；

　　所述級聯(lián)模塊的直流端與至少一個(gè)所述光伏組串相連；

　　所述光伏組串通過所述絕緣子與大地實(shí)現(xiàn)隔離；

　　所述光伏組件與地面之間的距離大于預(yù)設(shè)高度；

　　所述絕緣子為中高壓絕緣耐壓等級的絕緣子。

　　在Non-final OA中，審查員指出上述權(quán)利要求1相對于對比文件D1，D2的結(jié)合不具有創(chuàng)造性。具體地，

　　針對D1，D1結(jié)合下圖公開了下述權(quán)利要求1中下劃線示出的內(nèi)容：

　　一種中高壓光伏發(fā)電系統(tǒng)，其特征在于，包括三相濾波器和三個(gè)分別通過所述三相濾波器以星形或三角形接法實(shí)現(xiàn)連接的相電路，所述相電路中包括一個(gè)或者兩個(gè)串聯(lián)的橋臂，所述橋臂包括：至少一個(gè)級聯(lián)模塊、至少一個(gè)光伏組串和至少一個(gè)絕緣子，所述光伏組串包括多個(gè)光伏組件；所述橋臂中：

　　各個(gè)所述級聯(lián)模塊的交流端級聯(lián)，級聯(lián)后的兩端作為所述橋臂的輸出端；

　　所述級聯(lián)模塊的直流端與至少一個(gè)所述光伏組串相連；

　　所述光伏組串通過所述絕緣子與大地實(shí)現(xiàn)隔離；

　　所述光伏組件與地面之間的距離大于預(yù)設(shè)高度；

　　所述絕緣子為中高壓絕緣耐壓等級的絕緣子。

　　D1附圖

　　針對D2,其公開了光伏發(fā)電系統(tǒng)中光伏組串通過絕緣子與大地實(shí)現(xiàn)隔離。因此，權(quán)利要求1不符合美國專利法關(guān)于第103條的規(guī)定。

　　與本申請一樣，對比文件D1，D2都屬于光伏發(fā)電領(lǐng)域，從特征比對結(jié)果來看，權(quán)利要求1中的所有特征被對比文件公開。

　　不過，在通讀了該專利申請之后，代理人發(fā)現(xiàn)，D1的目的在于解決現(xiàn)有技術(shù)中隔離型DC/DC變換器效率低的問題，且D1在說明書中明確示出了其包括多個(gè)高壓隔離型DC/DC變換器，因此，可以得出D1的方案實(shí)現(xiàn)的前提條件是DC/DC變換器為高壓隔離型的，其方案實(shí)施對象即為隔離型DC/DC變換器，而隔離型DC/DC變換器也無需另外設(shè)置絕緣子進(jìn)行隔離。而本申請中，光伏組串采用中高壓絕緣耐壓等級的絕緣子實(shí)現(xiàn)與大地之間的隔離，使光伏組串能夠串聯(lián)到更高電壓等級，其方案實(shí)施對象為非隔離型DC/DC變換器。而且，D2僅公開了絕緣子這一特征。

　　因此，可知，D1和本申請實(shí)現(xiàn)的前提條件是不同的，甚或是相反的。D1無法與D2結(jié)合，并且無法給予任何技術(shù)啟示。因此，審查員關(guān)于顯而易見性的立場不具有充分的依據(jù)，可以爭辯具有顯而易見性。

　　反之，如果審查員關(guān)于顯而易見性的立場具有充分的依據(jù)，則需要進(jìn)一步分析。

　　二、權(quán)利要求可以從所引用的現(xiàn)有技術(shù)中獲知嗎？

　　在認(rèn)可審查員關(guān)于對比文件的指定的情況下，則需要進(jìn)一步分析權(quán)利要求是否可以從所引用的對比文件中獲知。在進(jìn)行該步驟時(shí)，需要注意以下幾個(gè)方面。

　　1）試著從審查員的角度去看

　　在評估權(quán)利要求是否能從引用的現(xiàn)有技術(shù)中獲知時(shí)，從審查員的角度來閱讀權(quán)利要求和現(xiàn)有技術(shù)是很重要的。審查員不需要根據(jù)說明書所披露的內(nèi)容來狹義地解釋權(quán)利要求術(shù)語。事實(shí)上，審查員的職責(zé)要求他賦予權(quán)利要求語言最廣泛、最合理的含義。

　　例如，計(jì)算機(jī)科學(xué)家使用術(shù)語“主動(dòng)數(shù)據(jù)庫”表示在特定時(shí)間發(fā)生時(shí)采取行動(dòng)的數(shù)據(jù)庫，而股票經(jīng)濟(jì)公司操作的主動(dòng)數(shù)據(jù)庫例如在股票B達(dá)到一定的價(jià)格水平時(shí)可按程序向客戶A發(fā)送電子郵件信息。然而，審查員可以將“主動(dòng)數(shù)據(jù)庫”理解為“啟動(dòng)并運(yùn)行”的任一數(shù)據(jù)庫。

　　例如，在下述一件美國專利申請中，其提供了一種帶超差報(bào)警裝置的數(shù)顯量具，進(jìn)行超差測量時(shí)，待測件平穩(wěn)放置，使用數(shù)顯測量器對待測件進(jìn)行實(shí)際尺寸測量，測量的數(shù)值經(jīng)由處理器，處理器根據(jù)預(yù)設(shè)算法將測量的實(shí)際尺寸數(shù)值進(jìn)行超差計(jì)算，當(dāng)計(jì)算結(jié)果滿足報(bào)警提示要求時(shí)，處理器控制超差報(bào)警裝置進(jìn)行報(bào)警提示。工作人員只需通過觀察超差報(bào)警裝置即時(shí)獲得提醒檢測結(jié)果，即可得知該待測件的實(shí)際尺寸數(shù)值是否符合標(biāo)準(zhǔn)，提高了產(chǎn)品的檢測效率，大幅減少工作人員核對檢測結(jié)果的工作量。

　　該申請權(quán)利要求1如下：

　　1、一種帶超差報(bào)警裝置的數(shù)顯量具，包括：

　　數(shù)顯測量器；

　　設(shè)置于所述數(shù)顯測量器內(nèi)、用于計(jì)算所述數(shù)顯測量器的測量值與預(yù)設(shè)標(biāo)準(zhǔn)值差值的處理器；以及

　　與所述處理器信號連接、用于根據(jù)所述處理器計(jì)算結(jié)果進(jìn)行報(bào)警提示的超差報(bào)警裝置。

　　在Non-final OA中，審查員指出權(quán)利要求1中的數(shù)顯量具和數(shù)顯測量器包括任何帶有數(shù)字顯示的測量儀器。在此基礎(chǔ)上，數(shù)顯量具可以認(rèn)為涵蓋了任何帶有超差報(bào)警功能的數(shù)顯量具或裝置，其涵蓋范圍比較廣。因此，需要進(jìn)一步明確其中的術(shù)語的含義。

　　2）不要過度解讀對比文件

　　我們應(yīng)該警惕對對比文件過度解讀，不要把我們的發(fā)明知識或者專業(yè)知識帶到閱讀中去，從而導(dǎo)致不必要的權(quán)利喪失。

　　例如，在下述一件美國專利申請中，公開了一種信號處理辦法，通過預(yù)設(shè)的擬合模型擬合計(jì)算出輸入信號的擬合幅度，對擬合幅度進(jìn)行判斷并根據(jù)判斷結(jié)果進(jìn)行處理得到對應(yīng)的增益信號，基于增益信號對延時(shí)處理輸入信號得到的延時(shí)信號進(jìn)行處理得到的輸出信號。通過上述結(jié)構(gòu)簡單的信號處理裝置及系統(tǒng)進(jìn)行信號處理，不僅計(jì)算量小，而且還能提高處理信號的效率和處理效果。具體結(jié)構(gòu)請參見下述附圖。

　　該申請的權(quán)利要求1如下：

　　1、一種信號處理方法，包括：

　　獲取根據(jù)擬合模型對輸入信號進(jìn)行擬合計(jì)算得到的擬合幅度；

　　依據(jù)所述擬合幅度判斷所述輸入信號是否需要增益，并根據(jù)判斷結(jié)果得到對應(yīng)的增益信號；

　　獲取根據(jù)預(yù)設(shè)時(shí)間延時(shí)所述輸入信號，得到的延時(shí)信號，所述預(yù)設(shè)時(shí)間與得到所述增益信號的時(shí)間相同；并且

　　基于所述增益信號對所述延時(shí)信號進(jìn)行處理，得到增益輸出信號，

　　其中，所述擬合模型通過下述步驟獲得：

　　測量所述被驅(qū)動(dòng)元件的頻率響應(yīng)曲線；

　　擬合所述頻率響應(yīng)曲線，建立擬合模型，所述擬合模型包括對應(yīng)擬合所述頻率響應(yīng)曲線的傳遞函數(shù)。

　　在Non-final OA中，審查員指出了多個(gè)對比文件來評價(jià)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性，經(jīng)對對比文件分析，上述權(quán)利要求1中除下劃線標(biāo)記的特征之外，其余特征確實(shí)被對比文件公開。所以，討論的重點(diǎn)就在于本申請公開的擬合模型的獲得步驟與對比文件Dn之間的區(qū)別了。Dn中，如下述圖3，示出了揚(yáng)聲器在不同的濾波參數(shù)下的音頻響應(yīng)曲線。通過得到揚(yáng)聲器在不同的濾波參數(shù)下的音頻響應(yīng)曲線，從而確定合適的濾波參數(shù)。

　　從上述內(nèi)容中，很容易就會想到得到了音頻響應(yīng)曲線，本領(lǐng)域技術(shù)人員很容易會想到對音頻響應(yīng)曲線進(jìn)行擬合來得到傳遞函數(shù)。然而，Dn僅公開在施加不同濾波參數(shù)的情況下得到揚(yáng)聲器的音頻響應(yīng)曲線，并沒有公開根據(jù)響應(yīng)曲線得到擬合模型，因此，在答復(fù)審查意見時(shí)，選擇爭辯權(quán)利要求1中的該特征不能從對比文件獲知。如果在Dn的基礎(chǔ)上主觀地認(rèn)為得到包括傳遞函數(shù)的擬合模型是容易想到的，則失去了很好的爭辯機(jī)會。實(shí)踐中，該專利申請也是成功獲得了授權(quán)。

　　3）不要僅僅依靠發(fā)明人對對比文件的解讀

　　對于所引用的現(xiàn)有技術(shù)的解讀，發(fā)明人的意見是非常重要的，但是我們不應(yīng)該僅僅依靠發(fā)明人的解讀。發(fā)明人易于關(guān)注發(fā)明的本身，而不是申請內(nèi)容公開，因此，需要對發(fā)明人的意見進(jìn)行分析核實(shí)。

　　例如，在下述一件美國專利申請中，公開了一種電池片串聯(lián)組件，包括多組電池片單元，每組所述電池片單元包括多個(gè)電池片，每組所述電池片單元中，相鄰的兩個(gè)電池片中的一個(gè)電池片的背面通過導(dǎo)電材料與另一個(gè)電池片的正面電連接，所述導(dǎo)電材料與兩個(gè)電池片緊密接觸的部位分別設(shè)置有第一絕緣層和第二絕緣層。本發(fā)明實(shí)施例中由于在所述導(dǎo)電材料與兩個(gè)電池片緊密接觸的部位分別設(shè)置有第一絕緣層和第二絕緣層，因此，相鄰的電池片之間可以緊密接觸，基本實(shí)現(xiàn)無縫接觸，從而增加了電池片串聯(lián)組件的有效面積。具體結(jié)構(gòu)參見下圖。

　　本申請的權(quán)利要求1如下：

　　1、一種電池片串聯(lián)組件，包括多組電池片單元，每組所述電池片單元包括多個(gè)電池片，其特征在于，每組所述電池片單元中，相鄰的兩個(gè)電池片中的一個(gè)電池片的背面通過導(dǎo)電材料與另一個(gè)電池片的正面電連接，所述導(dǎo)電材料與兩個(gè)電池片緊密接觸的部位分別設(shè)置有第一絕緣層和第二絕緣層。

　　在Non-final OA中，審查員指出了對比文件D1,并指出D1的下述附圖公開了權(quán)利要求1的所有特征。

D1的附圖

　　通過比較本申請權(quán)利要求1和D1的上述附圖，可以得出D1的確公開了本申請權(quán)利要求1中的方案。為此，與發(fā)明人溝通，發(fā)明人給出如下回復(fù)：

　　專利的不同點(diǎn)與創(chuàng)新點(diǎn)：

　　1、專利中提及的電池片為小電池片（整片電池的1/3 1/4 1/5 1/6等），與之相匹配的是短焊帶，僅需焊接部分電池電極即可，不會影響電流收集率。對比文件D1中使用的是常規(guī)整片電池或半片電池，不能使用短焊帶；

　　2、焊帶與電池片短邊平行；

　　3、焊帶為柔性扁平焊帶與普通焊帶不同，且焊帶長度短，節(jié)省焊帶物料；

　　4、絕緣層部分有小面積覆蓋電池片邊緣，有效防止焊錫漏液將電池片短路。

　　通過分析說明書，發(fā)現(xiàn)上述下劃線標(biāo)記的內(nèi)容均沒有在說明書中公開，而且其他內(nèi)容也僅可以從附圖中得出。因此，經(jīng)溝通，最終僅使用上述的其他內(nèi)容來作為區(qū)別特征進(jìn)行爭辯。不考慮該申請的授權(quán)前景，僅從答復(fù)過程中可以得出，對于發(fā)明人對方案的解讀，因其所處的身份不同，或者申請文件在撰寫過程中被進(jìn)一步加工處理，導(dǎo)致與技術(shù)交底書或發(fā)明人理解有些許不同，因此，我們要有清楚地區(qū)分和判斷。

　　上面，我們分析了權(quán)利要求的所有特征是否可以從所引用的現(xiàn)有技術(shù)中獲知，如果無法獲知，則選擇進(jìn)行爭辯。反之，如果現(xiàn)有技術(shù)的確公開了權(quán)利要求的所有的特征，這也不一定就意味著本申請本公開，不具有顯而易見性了。接下來，需要從發(fā)明構(gòu)思方面進(jìn)行考慮。

　　三、被引用的現(xiàn)有技術(shù)是否公開了發(fā)明構(gòu)思？

　　即使權(quán)利要求的所有特征被引用的現(xiàn)有技術(shù)涵蓋，也不一定意味著權(quán)利要求保護(hù)的方案被對比文件公開，更不意味著本申請是顯而易見的。現(xiàn)有技術(shù)有可能是與本申請完全不同的技術(shù)，并不能給本申請任何技術(shù)教導(dǎo)。

　　例如，在下述一件美國專利申請中，公開了一種數(shù)字證書管理方法，數(shù)字證書申請?jiān)O(shè)備可以利用獲取的授權(quán)碼與數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備協(xié)商建立安全數(shù)據(jù)通道，生成安全密鑰，并在數(shù)字證書申請?jiān)O(shè)備和數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備之間的消息交互過程中，利用生成的數(shù)據(jù)通信密鑰對消息加密處理，有效提高了數(shù)據(jù)傳輸?shù)陌踩裕⒖梢赃m用于多種不同類型場景下的數(shù)字證書自動(dòng)申請、查詢、更新、吊銷和撤銷列表獲取等。其流程圖如下。

　　本申請權(quán)利要求1如下：

　　1、一種數(shù)字證書管理方法，其特征在于，包括：

　　數(shù)字證書申請?jiān)O(shè)備利用獲取的授權(quán)碼與數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備協(xié)商建立安全數(shù)據(jù)通道，生成安全密鑰；其中，所述安全密鑰至少包括數(shù)據(jù)通信密鑰；

　　數(shù)字證書申請?jiān)O(shè)備利用所述安全數(shù)據(jù)通道向所述數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備發(fā)送數(shù)字證書管理請求消息，所述數(shù)字證書管理請求消息經(jīng)所述數(shù)據(jù)通信密鑰加密處理；

　　數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備接收所述數(shù)字證書管理請求消息，利用所述安全數(shù)據(jù)通道向數(shù)字證書申請?jiān)O(shè)備發(fā)送數(shù)字證書管理響應(yīng)消息，所述數(shù)字證書申請?jiān)O(shè)備利用所述安全數(shù)據(jù)通道接收所述數(shù)字證書管理響應(yīng)消息，所述數(shù)字證書管理響應(yīng)消息經(jīng)所述數(shù)據(jù)通信密鑰加密處理；

　　數(shù)字證書申請?jiān)O(shè)備對所述數(shù)字證書管理響應(yīng)消息進(jìn)行處理，獲取處理結(jié)果。

　　在Non-final OA中，審查員指出了對比文件D1和D2來評價(jià)權(quán)利要求1的創(chuàng)造性。其指出對比文件公開了本申請權(quán)利要求1中的所有步驟，雖然對比文件D1和D2的流程中，數(shù)字證書申請?jiān)O(shè)備向數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備發(fā)送消息時(shí)還經(jīng)過了一個(gè)中轉(zhuǎn)節(jié)點(diǎn)AP，但是審查員指出，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以想到省略該節(jié)點(diǎn)以加快消息的傳送。

　　通過本申請說明書公開可知，本申請應(yīng)用于無線局域網(wǎng)內(nèi)，通過無線局域網(wǎng)在數(shù)字證書申請?jiān)O(shè)備和數(shù)字證書頒發(fā)設(shè)備之間進(jìn)行信息交互實(shí)現(xiàn)證書的管理。

　　而對比文件D1雖然也是證書的管理，但其明確公開了使用WAPI機(jī)制。是在WAPI場景下進(jìn)行的方案。根據(jù)現(xiàn)有的WAPI機(jī)制下的工作原理，接入點(diǎn)AP是必不可少的，因此，WAPI是必然要通過AP來進(jìn)行相應(yīng)操作的，無法省略AP。所以，根據(jù)D1的方案是無法得出本申請中省略AP而直接在證書申請?jiān)O(shè)備和證書頒發(fā)設(shè)備之間協(xié)商建立通道的，本領(lǐng)域技術(shù)人員不可能根據(jù)一個(gè)機(jī)制下的方案去解決另一個(gè)工作機(jī)制下的問題。

　　另外，對比文件D2雖然也是證書的管理，但其明確公開了使用TLS機(jī)制。在TLS機(jī)制下，證書管理中心（等同于證書頒發(fā)設(shè)備）與證書申請?jiān)O(shè)備之間也是存在有信任中心的（類似D1中的AP），因此，D2也無法得出省略AP的方案。

　　因此，雖然對比文件D1和D2與本申請都屬于網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域，且都涉及證書管理，但對比文件與本申請涉及的是不同的技術(shù)。因此，也無法給予任何教導(dǎo)。可以看出，這也符合我們在前面第1條中提及的，審查員關(guān)于顯而易見性的依據(jù)是否充分這一點(diǎn)。

　　以上為筆者在答復(fù)美國專利申請審查意見中遇到的一些實(shí)操案例的分享，并且其中的大部分案例已經(jīng)獲得授權(quán)。如有處理不妥之處，歡迎指正和隨時(shí)討論。

　　參考文獻(xiàn)：

　　【1】《發(fā)明分析與權(quán)利要求撰寫》第二版，作者：Ronald D.Slusky。